通过现场检查辅导既将风险控制在萌芽
2020-02-01 04:45
来源:未知
点击数:           

工行山西分行营业部大营盘支行营业室为了进一步提高业务运行质量,提升运行管理规章制度执行力,有效防范业务运营操作风险,营业室采取四个坚持,全面提升网点内控管理水平。

二、坚持网点负责人周工作、月履职汇报制度,强化负责人履职到位。网点负责人、现场管理人员在事中、事后监督中起着重要的作用,营业室通过周工作、月履职汇报制度,督促其认真履职,将差错、风险防范在萌芽,大大提高了运营核算质量。

三、坚持检查与规范相结合,提高制度执行力。 坚持“用制度管人,按流程办事”,加大检查力度提高检查频率来规范操作,针对各业务存在的主要风险点以及风险管理的簿弱环节,采取边检查边督导边通报边规范,狠抓制度执行,并按照“谁检查、谁签字、谁负责跟踪落实”的原则及整改“四要素”,确保“各项业务检查到位、问题整改到位”,减少了“屡查屡犯”现象,大大提高了整改时限和整改率,切实提高了制度执行效果,有效消除案件隐患防范风险发生。

一、坚持制度培训学习与案件分析相结合,提高柜员业务素质和思想认识 。网点根据实际情况结合业务变化及时制定培训计划,坚持利用晨会、班后业余时间组织柜员学习制度、讨论分析案件,并对新业务及存在问题进行培训和规范,做到培训工作落到实处,切实提高员工业务素质与自我保护意识。

四、坚持检查与辅导相结合,提高业务操作水平。充分发挥网点负责人及现场主管管理人员检查职能,通过落实日常检查及月、年检查计划,根据网点不同业务、不同柜员,进行现场边检查,边对发现问题对柜员进行面对面的业务辅导和制度规范,通过现场检查辅导既将风险控制在萌芽,又提高了柜员业务素质,并进一步规范了业务的合规操作。(作者:孟婷)